2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。
Ⅰ.对合伙企业进行管理
Ⅱ.对证券交易活动进行管理
Ⅲ.对证券从业者进行行业限制
Ⅳ.对会员进行管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理（Ⅱ不符合题意）；对会员进行管理（Ⅳ不符合题意）；对上市公司进行管理。

2、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。【选择题】

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

3、下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.注册资本最低额为人民币1000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.有健全的风险管理和内部控制制度

正确答案:A

答案解析:

选项A说法错误：根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：

（1）注册资本最低额为人民币3000万元；

（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；

（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录；

（5）有合格的经营场所和业务设施；

（6）有健全的风险管理和内部控制制度；

（7）国务院期货监管机构规定的其他条件。

4、期货交易所的结算会员不包括（）。【选择题】

A.交易结算会员

B.全面结算会员

C.特别结算会员

D.限制结算会员

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：期货交易所的结算会员分为交易结算会员（A包括）、全面结算会员（B包括）、特别结算会员（C包括）和交易会员。

5、非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当（）。
Ⅰ.经国务院证券监督管理机构注册
Ⅱ.基金行业协会登记
Ⅲ.基金行业协会注册
Ⅳ.证券业协会登记【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构注册（Ⅰ正确）或者基金行业协会登记（Ⅱ正确）。