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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是()。【选择题】
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C.犯罪客体是金融机构
D.主观方面表现为无意,一般是为了获取合法利润
正确答案:A
答案解析:选项A正确:背信运用受托财产罪,是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体,即金融机构。主观方面表现为故意,一般是为了获取非法利润。
2、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。
Ⅰ.个人集资诈骗,数额在10万以上的
Ⅱ.单位集资诈骗,数额在50万元以上的
Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
Ⅳ.个人或者单位,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据规定,个人集资诈骗,数额在10万元以上的(Ⅰ正确),或者单位集资诈骗,数额在50万元以上的(Ⅱ正确),应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害性较大,对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈骗罪,最高可判处死刑。
3、下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。
Ⅰ.国家对证券市场的管理制度
Ⅱ.股东的合法权益
Ⅲ.债权人的合法权益
Ⅳ.公众的合法权益【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ属于)
4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得()罚金。【选择题】
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3;2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是()。
Ⅰ.本罪的主体为特殊主体
Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意
Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体
Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪(本罪)侵害的客体是复杂客体(Ⅲ项正确),包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为(Ⅳ项正确)。本罪的主体为特殊主体(Ⅰ项正确),即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位,才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本罪主体。本罪在主观方面必须出于故意(Ⅱ项正确),过失不能构成本罪。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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