下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是()。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:
选项D符合题意:在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
(1)违背客户的委托为其买卖证券;(Ⅰ属于)
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(Ⅱ属于)
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(Ⅲ属于)
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(Ⅳ属于)
(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
2、证券公司实施重整的,重整计划涉及()事项时,应当报经中国证监会批准。
Ⅰ.变更业务范围
Ⅱ.变更主要股东
Ⅲ.变更公司形式
Ⅳ.公司合并、分立【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司实施重整的,重整计划涉及需要中国证监会批准事项的,如变更业务的范围(Ⅰ正确)、主要股东(Ⅱ正确)、公司形式(Ⅲ正确),公司合并、分立(Ⅳ正确)等,应当报经中国证监会批准。
3、以下哪些信息属于公司内幕信息()。
Ⅰ.新产品开发
Ⅱ.上市公司收购
Ⅲ.资产重组计划
Ⅳ.公司合并【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券法将内幕交易列为禁止行为,是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员,有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。诸如企业新技术、新产品开发(Ⅰ属于)、公司分红、上市公司收购(Ⅱ属于)等内情,有偿增资或者无偿增资、资产重组计划(Ⅲ属于)、公司合并(Ⅳ属于)等信息,可以直接影响公司股票价格趋势。
4、董事会秘书为证券公司的()。【选择题】
A.管理人员
B.高级管理人员
C.监事会成员
D.股东大会成员
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司高级管理人员,是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
5、有限合伙人可以用()出资。【组合型选择题】
A.
B.
C.
D.
正确答案:A
答案解析:选项A正确:有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料