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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括()。【选择题】
A.公司法定代表人签署的设立登记申请书
B.董事会指定代表或者共同委托代理人的证明
C.公司章程
D.股东的主体资格证明或者自然人身份证明
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交下列文件:
(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书;(A包括)
(2)全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明;
(3)公司章程;(C包括)
(4)依法设立的验资机构出具的验资证明,法律、行政法规另有规定的除外;
(5)股东首次出资是非货币财产的,应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件及其相关非货币财产的资产评估报告;
(6)股东的主体资格证明或者自然人身份证明;(D包括)
(7)载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明;
(8)公司法定代表人任职文件和身份证明;
(9)企业名称预先核准通知书;
(10)公司住所证明;
(11)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
2、证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的,给予()的处罚。【选择题】
A.单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上三万元以下罚款
B.责令整改,并处以警告或一万元以上五万元以下罚款
C.单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上五万元以下罚款
D.单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上十万元以下罚款
正确答案:A
答案解析:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的,给予单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上三万元以下的处罚。
3、关于上市交易申请的说法,错误的是()。【选择题】
A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
C.申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请
D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:根据《中华人民共和国证券法》的规定,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
4、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败【选择题】
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
正确答案:C
答案解析:选项C正确:股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。
5、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责:
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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