证券从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置:首页证券从业资格考试问答正文
当前位置:首页证券从业资格考试证券从业问答正文
证券从业证书和法律 证券从业证书和法律
证券从业证书和法律
banqiongcu1回答 · 195人浏览195人浏览 · 0 收藏
最佳答案
用户头像
帮考网答疑老师 资深老师 03-02 TA获得超过8300个赞 2024-03-02 16:51


证券从业证书与法律:

一、证券从业资格证书的法律效力

1. 证券从业资格证书是我国证券行业从业人员必须具备的资格证书,由证监会及其授权的机构颁发。
2. 持有证券从业资格证书的从业人员,在从事证券业务时,具有合法的从业资格。
3. 根据《证券法》等相关法律法规,未取得证券从业资格证书的人员,不得从事证券业务。

二、相关法律法规要求

1. 《证券法》:明确了证券从业资格证书的法律地位,规定了证券从业人员的义务和责任。
2. 《证券从业人员资格管理办法》:对证券从业人员的资格取得、管理、培训和监督等方面进行了详细规定。
3. 《证券公司内部控制指引》:要求证券公司加强对从业人员的监督管理,确保其遵守法律法规和公司制度。

三、从事证券行业应当遵守的法律规定

1. 严格遵守国家法律法规,维护投资者合法权益。
2. 勤勉尽责,诚实守信,保守客户秘密。
3. 遵循职业操守,不得从事不正当竞争、欺诈等行为。
4. 接受证监会及其派出机构的监督管理,参加培训和考试。

总结:

证券从业证书与法律密切相关,从事证券行业的同仁们应认真学习相关法律法规,确保在合法合规的前提下开展业务。同时,持有证券从业资格证书的从业人员也要珍惜自己的资格,严格遵守法律法规,为投资者提供专业、诚信的服务。

希望以上回答能够帮助您解决问题,如有其他疑问,请随时提问。祝您工作顺利!

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

|
证券从业考试百宝箱离考试时间79天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!