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235违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?:违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?根据《证券业从业人员资格管理办法》,由证券业协会注销其执业证书。(三)机构办理执业证书申请过程中,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;(四)机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;
442播放2020-07-02
467证券法律业务的相关规定有哪些?:证券法律业务,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。1.律师事务所从事证券法律业务,证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止;并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务:最近3年从事过证券法律业务;且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务;或者接受过证券法律业务的行业培训。
437播放2020-07-01
144证券法律业务的含义是什么?:证券法律业务的含义是什么?证券法律业务,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。律师事务所从事证券法律业务,(2)上市公司发行证券及上市;(6)境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易;(7)证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止;(8)证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立;
458播放2020-07-01
请问今年的证券从业资格考试题型是?
bianjulao·2019-11-05我是河南的,是高中文凭,想考证券从业资格考试又怕太难,这都会是什么题型呀?
bannailiang·2019-11-05我是海南的,大学学的是法律,请问证券从业资格考试考几科?
bugainei·2019-11-02证券从业资格考试考什么科目?
cantianpie·2019-11-02证券从业资格考试科目特点是什么?
antiaojian·2019-11-02有什么好的证券从业资格考试备考方法吗?
从未来回首·2019-11-01天津证券从业考试题型是什么?
carensa·2019-11-01证券从业题型是什么?
baicongya·2019-11-01证券从业考试哪个科目最难?
aoteicou·2019-10-30证券从业法律法规都是单选吗?
请让我带你去光明地带·2019-10-30
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