证券公司其他高级管理人员的合规管理职责是什么？：证券公司其他高级管理人员的合规管理职责是什么？证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任，3. 充分重视其分管领域合规管理的有效性，4. 提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履行合规管理职责，5. 支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作，督促分管领域下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障；6. 支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定。

证券公司业务创新的相关规定是什么？：证券公司业务创新的相关规定是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，履行创新业务的报备（报批）程序。证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程。

违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任有哪些？：我国已建立了专门的证券管理机构和全国统一的、跨部门的、自律性的证 券行业组织相结合的证券市场管理体制。违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任：1.违反证券机构管理规定：擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的：处以100万元以上1000万元以下的罚款。

违反上市公司收购的法律责任是什么？：上市公司收购是指收购人通过法定方式，取得上市公司一定比例的发行在外的股份，以实现对该上市公司控股或者合并的行为。它是公司并购的一种重要形式，也是实现公司间兼并控制的重要手段。在公司收购过程中，而被动的一方则称为被收购公司或目标公司。违反上市公司收购的法律责任：收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的：

违反证券交易规定的法律责任是什么？：是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖，证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。违反证券交易规定的法律责任：证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的。责令依法处理非法持有的证券；4. 证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任，买卖股票或者其他具有股权性质的证券（债券、基金、银行理财不限制）。

违反证券发行规定的法律责任有哪些？：违反证券发行规定的法律责任有哪些？由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔：处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款：发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，责令停止承销或者代理买卖，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款，（3）其他违反证券承销业务规定的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。

证券公司监督管理条例的法律责任是什么？：本节的法律责任罚款：1. 以违法所得为基础的罚款：没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。常处以3万元以上10万元以下的罚款。【例题·单选题】证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款，C. 没有违法所得的：证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定；没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

证券投资基金法的法律责任是怎么规定的？：证券投资基金法的法律责任是怎么规定的？法律责任，广义指任何组织和个人均所负有的遵守法律，狭义指违法者对违法行为所应承担的具有强制性的法律上的责任。法律责任同违法行为紧密相连，只有实施某种违法行为的人（包括法人），才承担相应的法律责任。在法律上有明确具体的规定；由国家强制力保证其执行，由国家授权的机关依法追究法律责任，其他组织和个人无权行使此项权力。法律责任分为：

《合伙企业法》中，对主要法律责任有怎样的规定？：取得合伙企业登记的，（三）未领取营业执照从业、未及时办理变更登记的法律责任，违反《合伙企业法》规定，合伙企业登记事项发生变更时；合伙企业登记事项发生变更。执行合伙事务的合伙人未按期申请办理变更登记的，应当赔偿由此给合伙企业、其他合伙人或者善意第三人造成的损失，（五）擅自处理须经全体合伙人一致同意方可执行事务的法律责任，（六）非执行事务合伙人擅自执行合伙事务的法律责任。

关于证券投资咨询机构及人员资格管理，分别有哪些规定？：关于证券投资咨询机构及人员资格管理，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定，证券投资咨询机构及证券投资咨询人员应当符合以下资格管理要求：申请证券投资咨询从业资格的机构：5名以上取得证券投资咨询从业资格人员；有10名以上取得证券+期货投资咨询从业资格的专职人员。二、证券投资咨询人员资格管理。

证券经纪的法律责任是什么？：证券经纪违规行为是指证券公司在进行证券经纪业务过程中违反法律法规、证券主管部门的规章或各种交易规则的行为。以此规范证券经纪违规行为。一、《证券公司监督管理条例》的有关规定，违反《证券公司监督管理条例》规定的，第七节证券公司监督管理条例。二、中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》的有关规定。证券公司及证券营业部违反该规定的。

与证券投资咨询相关的法律法规有哪些？：证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，对证券公司、证券投资咨询机构的证券投资咨询业务作出了原则性规定“第一节对证券公司证券投资咨询业务作出了一般规定。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》对证券投资咨询机构及人员的资格管理、证券投资咨询业务管理规范、罚则等进行了规定。