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《合伙企业法》中,对主要法律责任有怎样的规定?:取得合伙企业登记的,(三)未领取营业执照从业、未及时办理变更登记的法律责任,违反《合伙企业法》规定,合伙企业登记事项发生变更时;合伙企业登记事项发生变更。执行合伙事务的合伙人未按期申请办理变更登记的,应当赔偿由此给合伙企业、其他合伙人或者善意第三人造成的损失,(五)擅自处理须经全体合伙人一致同意方可执行事务的法律责任,(六)非执行事务合伙人擅自执行合伙事务的法律责任。
《公司法》中对主要法律责任的规定有哪些?:(一)虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款,处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款,公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款:
债券交易是什么?:债券交易是什么?债券交易是指所有转让、买卖已发行债券的行为。债券交易市场则是指已发行债券买卖、转让、流通的场所,债券交易市场又称为债券二级市场或流通市场。债券交易市场的基本作用是为一级市场上发行的债券提供流动性。当债券持有人需要资金时,可以到二级市场上出售或抵押其债券,央行与二级市场上的投资者的交易:央行直接从二级市场买入债券;央行直接卖出持有债券。即证券交易市场也称证券流通市场、次级市场。
我国证券市场法律法规的内容包括哪些?:指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》。
我国证券市场法律法规的级次包括哪几级?:我国证券市场法律法规的级次包括哪几级?证券市场交易技术手段处于世界先进水平,法规体系逐步完善。法律级次也叫法律的效力等级,是指根据一定的标准对我国的法律法规的效力进行的等级划分。我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级。2.行政法规:由国务院制定。由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构制定。5.行业自律规则:由自律组织(证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司)制定。
科创板的交易机制特别规定的具体内容是什么?:科创板的交易机制特别规定的具体内容是什么?上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施。科创板股票自上市首个交易日起可作为融资融券标的,降低现有的两种市价申报方式下投资者的成交风险,新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式。在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上,6.可以根据市场情况调整微观交易机制,对有效申报价格范围和盘中临时停牌情形另行规定。
什么是沪港通?有哪些可交易的证券品种?:中国证监会和香港证券及期货事务监察委员会发布《中国证券监督管理委员会香港证券及期货事务监察委员会联合公告》,决定原则批准上交所、联交所、中国结算、香港结算公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点,指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者,买卖规定范围内的对方交易所上市股票。经由联交所设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的上交所上市的股票:是指内地投资者委托内地证券公司。
证券经纪的法律责任是什么?:证券经纪违规行为是指证券公司在进行证券经纪业务过程中违反法律法规、证券主管部门的规章或各种交易规则的行为。以此规范证券经纪违规行为。一、《证券公司监督管理条例》的有关规定,违反《证券公司监督管理条例》规定的,第七节证券公司监督管理条例。二、中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》的有关规定。证券公司及证券营业部违反该规定的。
与证券投资咨询相关的法律法规有哪些?:证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,对证券公司、证券投资咨询机构的证券投资咨询业务作出了原则性规定“第一节对证券公司证券投资咨询业务作出了一般规定。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》对证券投资咨询机构及人员的资格管理、证券投资咨询业务管理规范、罚则等进行了规定。
什么是委托交易证券托管与转销户?:什么是委托交易证券托管与转销户?并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度,每一个证券账户只能指定一个交易参与人(证券公司):一旦投资者办理了指定交易,中国结算上海分公司结算系统自动将尚未领取的现金红利划付给指定的证券公司。证券托管制度是指投资者可以以同一证券账户在单个或者多个证券公司的不同证券营业部买入证券,投资者买入的证券可以通过原买入证券的交易单元委托卖出。
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