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科创板的交易机制特别规定的具体内容是什么?:科创板的交易机制特别规定的具体内容是什么?上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施。科创板股票自上市首个交易日起可作为融资融券标的,降低现有的两种市价申报方式下投资者的成交风险,新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式。在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上,6.可以根据市场情况调整微观交易机制,对有效申报价格范围和盘中临时停牌情形另行规定。
与证券投资咨询相关的法律法规有哪些?:证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,对证券公司、证券投资咨询机构的证券投资咨询业务作出了原则性规定“第一节对证券公司证券投资咨询业务作出了一般规定。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》对证券投资咨询机构及人员的资格管理、证券投资咨询业务管理规范、罚则等进行了规定。
怎样理解“沪伦通”存托凭证业务?:中国于2018年推出通过上海证券交易所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式,制定了《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定(试行)》,存托凭证业务涉及的发行上市、交易、跨境转换和信息披露等行为提供具体法律依据和行为规范。通过存托凭证与基础证券之间的跨境转换机制安排。
证券经纪的监管措施有哪些?:除了需要证券公司建立各项业务规章制度和采取相应管理、防范措施外,中国证券业协会应组织对证券公司执行该规范的情况进行执业检查,二、中国结算发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的有关规定;中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格。
什么是沪港通、深港通?:内地与香港股票市场交易互联互通机制。是指上海证券交易所(以下简称“)、深圳证券交易所(以下简称,深交所“使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票“内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制(以下简称”)和深港股票市场交易互联互通机制(以下简称。除深交所的创业板股票初期只限机构专业投资者买卖外“
什么是委托交易证券托管与转销户?:什么是委托交易证券托管与转销户?并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度,每一个证券账户只能指定一个交易参与人(证券公司):一旦投资者办理了指定交易,中国结算上海分公司结算系统自动将尚未领取的现金红利划付给指定的证券公司。证券托管制度是指投资者可以以同一证券账户在单个或者多个证券公司的不同证券营业部买入证券,投资者买入的证券可以通过原买入证券的交易单元委托卖出。
证券公司经纪业务营销有哪些渠道?:证券公司经纪业务营销有哪些渠道?我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。还包括其他营销渠道。(1)社区、市场渠道:比如说我们常见的发传单就是在大街上有人随手递单子给你,而建立社区、市场渠道,则是与社区、市场合作,在社区、市场设立相对固定的营销点。同时营销人员亲自将名片或宣传单送到合作社区或每个开业经营的店铺。
客户可以委托证券经纪商代理的事项主要包括哪些?:客户可以委托证券经纪商代理的事项主要包括哪些?客户可以委托证券公司代理的事项主要如下:(一)接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令;(二)代理客户进行资金、证券的清算、交收;(二)不得挪用客户的交易结算资金和证券,(四)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托;
交易席位与交易单元分别指什么?:席位代表了会员(证券公司)在深圳证券交易所的权益。会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易,会员(证券公司)应当至少取得并持有一个席位。但会员(证券公司)不得共有席位,会员(证券公司)取得的席位可向其他会员转让。会员(证券公司)不得将席位出租、质押。交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位;向交易所申请设立一个或多个交易单元。
证券经纪业务的特点有哪些?:所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,证券经纪业务的对象具有广泛性,由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券,而证券价格受宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求情况、社会政治变化、投资者心理、监管部门的政策及调控措施等多种因素的影响。证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点,(二)证券经纪商的中介性,证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。也不承担交易中证券价格涨跌的风险。
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2022年06月22日帮考网校
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