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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》 内容有哪些? 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》 内容有哪些?
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》 内容有哪些?
bingsangying1回答 · 7803人浏览7803人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-10 TA获得超过1679个赞 2024-02-10 12:41


《证券市场基本法律法规》是证券从业资格考试的必考科目之一,主要包括以下内容:

1. 证券市场的法律法规体系:介绍我国证券市场法律法规的构成,包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件等。

2. 证券市场的主体法律制度:包括证券发行、交易、清算、登记、存管等方面的法律制度,以及证券公司、证券交易所、证券登记结算公司、证券服务机构等市场主体的法律地位和职责。

3. 证券市场监管法律制度:涉及证券市场监管部门的职能、监管措施、违法违规行为的查处等方面的法律法规。

4. 证券投资者保护法律制度:包括投资者权益保护、证券投资者适当性管理、证券投资顾问、证券投资咨询等方面的法律法规。

5. 证券违法犯罪及法律责任:分析证券市场中常见的违法犯罪行为,如内幕交易、操纵市场、欺诈客户等,以及相应的法律责任。

以下是具体的大纲内容:

(1)证券法
(2)公司法
(3)基金法
(4)期货交易管理条例
(5)证券公司监督管理条例
(6)证券登记结算管理办法
(7)证券投资者适当性管理办法
(8)证券发行与承销管理办法
(9)证券投资顾问业务管理办法
(10)其他相关法律法规和规范性文件

在复习时,请注意以下几点:

1. 熟悉法律法规的框架和内容,了解各个法律法规之间的关系。

2. 关注最新的法律法规动态,及时掌握修订和新增内容。

3. 着重掌握证券市场主体的法律地位、职责和权利,以及监管部门的职能和监管措施。

4. 深入学习证券违法犯罪行为及法律责任,提高自己的法律意识和风险防范能力。

5. 多做真题和模拟题,巩固所学知识,提高应试能力。

希望以上内容对您有所帮助,祝您考试顺利!如有其他问题,请随时提问。

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