《证券市场基本法律法规》是证券从业资格考试的必考科目之一,主要包括以下内容:
1. 证券市场的法律法规体系:介绍我国证券市场法律法规的构成,包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件等。
2. 证券市场的主体法律制度:包括证券发行、交易、清算、登记、存管等方面的法律制度,以及证券公司、证券交易所、证券登记结算公司、证券服务机构等市场主体的法律地位和职责。
3. 证券市场监管法律制度:涉及证券市场监管部门的职能、监管措施、违法违规行为的查处等方面的法律法规。
4. 证券投资者保护法律制度:包括投资者权益保护、证券投资者适当性管理、证券投资顾问、证券投资咨询等方面的法律法规。
5. 证券违法犯罪及法律责任:分析证券市场中常见的违法犯罪行为,如内幕交易、操纵市场、欺诈客户等,以及相应的法律责任。
以下是具体的大纲内容:
(1)证券法
(2)公司法
(3)基金法
(4)期货交易管理条例
(5)证券公司监督管理条例
(6)证券登记结算管理办法
(7)证券投资者适当性管理办法
(8)证券发行与承销管理办法
(9)证券投资顾问业务管理办法
(10)其他相关法律法规和规范性文件
在复习时,请注意以下几点:
1. 熟悉法律法规的框架和内容,了解各个法律法规之间的关系。
2. 关注最新的法律法规动态,及时掌握修订和新增内容。
3. 着重掌握证券市场主体的法律地位、职责和权利,以及监管部门的职能和监管措施。
4. 深入学习证券违法犯罪行为及法律责任,提高自己的法律意识和风险防范能力。
5. 多做真题和模拟题,巩固所学知识,提高应试能力。
希望以上内容对您有所帮助,祝您考试顺利!如有其他问题,请随时提问。
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证券市场基本法律法规有哪些?主要内容是什么?:修订后的《证券投资基金法》为公开募集基金及非公开募集基金的运作与监管提供了更为全面的法律规范:维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律“(三)证券投资基金法律体系的组成:我国的证券投资基金法律体系以《证券投资基金法》为核心。为证券投资基金活动的正常运行提供了法律法规保障:
705播放2020-06-23 - 394
我国证券市场法律法规的内容包括哪些?:指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》。
553播放2020-05-28 - 148
我国证券市场法律法规的级次包括哪几级?:我国证券市场法律法规的级次包括哪几级?证券市场交易技术手段处于世界先进水平,法规体系逐步完善。法律级次也叫法律的效力等级,是指根据一定的标准对我国的法律法规的效力进行的等级划分。我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级。2.行政法规:由国务院制定。由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构制定。5.行业自律规则:由自律组织(证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司)制定。
664播放2020-05-28
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三两痴心人·2019-10-30证券市场基本法律法规是考2个小时吗?
axiangshua·2019-08-10证券从业考试中的《金融市场基础知识》难,还是《证券市场基本法律法规》比较难?
changzangjiang·2019-01-27证券考试中《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》哪一科比较简单?
bengrenggang·2019-01-21证券从业考试的证券市场基础法律法规涉及的内容主要有哪些?
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- 1债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证。
- 2债券与股票从资金融通角度看,债券和股票都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券,是直接融资工具。
- 3中央政府债券按偿还期限分类,分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债,中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的国债,长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。
- 4如果金融债券是以低于面值的价格贴现发行,到期按面值还本付息,利息为发行价与面值的差额,则为贴现债券。
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