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证券投资顾问执业行为准则有哪些内容?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;证券投资顾问应当根据了解的客户情况,向客户提供适当的投资建议服务,证券投资顾问向客户提供投资建议,1.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
604播放2020-07-06216
证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?:证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,(一)证券投资顾问人员管理制度要求,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度。(二)证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制。
513播放2020-07-06444
证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求有哪些?如何分类?:证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求有哪些?证券公司、证券投资咨询机构应当根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别,并向中国证券业协会申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,注册登记为证券投资顾问的人员;集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记;按照《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》附件明确的注册登记程序及要求。
499播放2020-07-03
证券从业资格考试和证券投资基金考试是一回事吗?
cangzuihen·2019-11-05证券从业资格考试和证券投资基金考试区别有哪些?
bianrangpi·2019-11-02证券投资顾问、发布证券研究报告业务可以一起考吗?
banxuece·2019-11-01分析证券分析师和投资顾问考试有什么不同?
caentang·2019-11-01证券投资顾问业务考试之前要有工作经历吗?
bengzuikao·2019-11-01证券投资顾问考试通过后需要参加培训吗?
beininjun·2019-10-30证券投资顾问申请注册一定要本科吗?
chayingruan·2019-10-30专科生可以报考证券投资顾问吗?
故巷孤人·2019-10-30证券投资顾问考试科目是哪几门?
caihanshao·2019-10-30证券投资顾问和证券分析师首次注册怎么操作?
biandanqiu·2019-10-12
证券从业考试的分数是去年考的,还可以查到吗
故遇知·2017-03-01香港证券及期货从业资格考试的有效期限是多长
bacuiyun·2017-01-06证券组合投资的收益与风险计算
changsaoshuang·2018-03-21证券从业资格证是上机
anbaobai·2018-04-08今年九月份的证券资格考试的成绩什么时候出来,七个工作日什么意思
chaituanfa·2017-06-07证券从业考试中五门科目从易到难的顺序
谋生亦谋爱·2017-07-14银行不良资产证券化资格
buchunkuo·2017-11-26证券从业如果报了三门,有一门没过,其他两门还需要一起补考吗
bingbiaojiong·2017-04-21我一点基础没有想考证券从业资格考试我是6月份考试现在还有3个月时间不知道从何学起
cengbaoqin·2017-03-18中国证券业协会网进不去
bangnvzao·2017-06-19
因为刚好遇见你!请收好这份证券从业冲刺宝典
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