您好!关于证券公司证券投资咨询资格的问题,以下是经过检索总结的详细信息:
1. 资质认定:
证券公司若要从事证券投资咨询业务,需要向中国证监会申请证券投资咨询业务资格。根据《证券投资咨询业务管理办法》的规定,证券公司需要具备以下条件:
a. 注册资本不低于5000万元人民币;
b. 具备完善的内部控制制度和风险管理制度;
c. 拥有符合规定数量的具备证券投资咨询从业资格的从业人员;
d. 满足中国证监会规定的其他条件。
2. 从业人员资格:
从事证券投资咨询业务的证券公司员工,需要取得证券投资咨询从业资格证书。该证书的取得需满足以下条件:
a. 具有良好的职业道德和业务素质;
b. 通过中国证监会组织的证券投资咨询从业资格考试;
c. 符合中国证监会规定的其他条件。
3. 合规要求:
证券公司在从事证券投资咨询业务时,应严格遵守《证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》等相关法律法规,确保业务合规开展。
4. 证券投资咨询业务范围:
证券公司可以提供以下证券投资咨询服务:
a. 证券市场分析;
b. 投资组合建议;
c. 证券投资策略;
d. 投资价值分析;
e. 其他与证券投资相关的咨询服务。
综上所述,证券公司要从事证券投资咨询业务,需具备相应的业务资格和合规标准。同时,从业人员也需要取得相应的资格证书,以保证咨询服务的质量和合规性。希望以上信息能够对您有所帮助,如有其他问题,请随时提问。祝您工作顺利!
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363播放2021-09-24 - 290
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594播放2020-07-09 - 416
证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定是什么?:证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定是什么?必须先取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书:证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则。证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容”
448播放2020-07-06
老师,证券投资基金是保护投资者的利益,如果证券公司倒闭,会补偿投资者一定的钱,我不太理解,证券公司不是个中介平台么?投资者买股票或证券买的不是其他公司的么?那证券公司倒闭了跟投资者有什么关系?
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bingzengge·2019-12-08对证券投资咨询业务的行政处罚有哪些?
changpenzhui·2019-11-12去证券公司工作,一定要证券从业资格证吗?
cangteiqia·2019-10-16证券投资咨询业务的行政处罚是怎样的?
aidiupa·2019-07-30如果在证券公司中从事证券投资咨询业务业务的话,要报考证券从业资格考试吗?具体适合哪些人群呢?
changshijian·2019-06-19期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有哪些?
cengsangga·2019-04-13如何申请证券投资咨询公司资质?
bamanlu·2019-03-07我想成立一个证券投资咨询公司,需要什么条件?怎么办理?
aodaizun·2019-03-04证券公司会聘用没有证券从业资格的人吗?
bazhangjun·2019-02-01
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banniangka·2017-12-27求2019年以前证券从业考试市场基础知识和交易真题谢谢了
chaquanbi·2018-01-1409年证券从业资格证成绩查询
你是全世界·2018-06-10证券从业资格证综测加分吗
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