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证券投资顾问业务关键环节的规范要求是什么?:证券投资顾问业务关键环节的规范要求是什么?证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书:(三)签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求;【提示】证券投资顾问服务协议应当约定,证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
645播放2020-07-14279
证券投资顾问执业行为准则有哪些内容?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;证券投资顾问应当根据了解的客户情况,向客户提供适当的投资建议服务,证券投资顾问向客户提供投资建议,1.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
604播放2020-07-06216
证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?:证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,(一)证券投资顾问人员管理制度要求,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度。(二)证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制。
513播放2020-07-06
证券从业资格考试和证券投资基金考试是一回事吗?
cangzuihen·2019-11-05证券从业资格考试低分合格考过之后还有必要再考吗?
canazao·2019-11-05公务员有要求必须参加证券从业资格考试吗?
aocicuan·2019-11-05证券投资顾问首次注册步骤是怎么样的?
beixiongfang·2019-11-05考取证券从业证以后,可以考投顾、分析师、保代吗?
caotengmei·2019-11-02证券投资基金的作用有哪些?
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bianrangpi·2019-11-02证券投资顾问、发布证券研究报告业务可以一起考吗?
banxuece·2019-11-01分析证券分析师和投资顾问考试有什么不同?
caentang·2019-11-01证券从业资格考试参考之前的老教材可以吗?
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