根据证券专项业务类资格考试报名条件,一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。
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发布证券研究报告的内部控制要求有哪些?:(一)发布证券研究报告实行集中统一管理,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理,应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度。(二)发布证券研究报告合规管理要求。证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。
415播放2020-07-06 - 161
什么是发布证券研究报告的绩效考核和激励机制?:什么是发布证券研究报告的绩效考核和激励机制?是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析,含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。维护发布证券研究报告行为的独立性。设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核。
430播放2020-07-06 - 31
证券研究报告发布应该如何管理?:证券研究报告发布应该如何管理?证券研究报告,是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析,含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。发布证券研究报告的机构,证券研究报告发布管理:证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认。
454播放2020-07-06
发布证券研究报告成绩长期有效吗?
chaniuduan·2021-03-03发布证券研究报告业务的考试题型有哪些?
aozazong·2021-03-03发布证券研究报告业务的考试题型是什么?
bangxingang·2019-12-03发布证券研究报告考试成绩有效期是多久?
毁爱女王·2019-11-26发布证券研究报告业务考试通过标准是什么?
bingzhunyang·2019-11-14发布证券研究报告业务考试满分多少?
情人日记Forevil·2019-11-13发布证券研究报告业务考试满分是120吗?
奶茶妹妹奶茶叔叔·2019-10-30专科生可以报考证券投资顾问吗?
故巷孤人·2019-10-30发布证券研究报告业务这个科目满分是多少?
cangkengtai·2019-08-08发布证券研究报告业务考试考多少分才合格?
buhuaicui·2019-07-31
蓝色划线的,两个完整会计年度,一个完整会计年度,这样的啥意思
同学670768·2021-12-18为什么金融衍生品不属于证券市场
过云雨·2021-12-18非结构化资产管理产品是什么
·2021-12-18这题不理解,难道可以怂恿学生开户吗
·2021-12-18租赁债权是在什么情况下不在负面清单里面?
·2021-12-18测试
测试昵称2021年2月23日11:53:46·2021-12-18老师,想请问一下SETS 这个概念有没有视频讲解呀?
钰子烧·2021-12-18标的资产和基础资产不同吗
Xiang·2021-12-18答案在书上哪一章 哪一节 哪一大点 哪一小点?谢谢
Xiang·2021-12-18请问期货公司注册资金是多少
马如燕·2021-12-18
重点!2022年证券从业资格考试的注意事项有哪些?
帮考网校·2022-03-01速看!证券从业新增沪伦通、可转债价格调整考点
帮考网校·2022-04-132022年证券从业考试先考哪门更好?
帮考网校·2022-03-03一般证券从业可以和证券专项一起考试吗?
帮考网校·2022-03-12答疑!证券从业证书成为行业的敲门砖真的有用吗?
帮考网校·2022-03-01证券2021年新考试大纲的发布,对2022年的考试有影响吗?
帮考网校·2022-04-01答疑!参加2022年证券从业首次考试,应如何备考?
帮考网校·2022-03-032022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0127
帮考网校·2022-01-272022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练0127
帮考网校·2022-01-272022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题0127
帮考网校·2022-01-27
为什么IV不对?
Rachel H·2021-12-17做题提交的纠错,没人回复,我也找不到已提交的记录,请问怎么回事?
Anny·2021-12-17金融衍生品和证券衍生品的区别是什么?
Rachel H·2021-12-17非公开定向债务融资工具是非金融企业债务融资工具吗?书里没将到
Rachel H·2021-12-17老师,这个考点也不是《国际债券》的内容啊,看了视频也没有相关内容解释啊。为什么金融机构不能发公募债券?
玥杉·2021-12-17老师这个期货公司设立注册资本为多少
WXY·2021-12-17如果我在有限期限内已经将债券转换为了股票,那么有限期限之后,是不是这个股票也会无效啊?
同学40967951·2021-12-17证券净额结算,交易也是全额,净额两种,债券全价结算,买卖分全价,净价两种,对吗
同学40967951·2021-12-17股份的比例和对应的权利是怎么样的呢,股份多少时才能直接选择管理者啊
同学40967951·2021-12-17C不理解,为什么是要对冲系统性风险呢?而且系统性风险怎么能对冲掉呢?
郑贺诚·2021-12-17
- 1公开披露基金信息,不得有的行为包括()。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.对证券投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构
- 2下列关于优先股的说法,正确的有()。Ⅰ.优先股作为一种股权证书,代表着公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.公司破产清算时,优先股股东可优先于普通股东分配公司剩余资产Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
- 3以下说法正确的有()。Ⅰ.上市公司增发新股,只能向公众公开增发Ⅱ.上市公司配股,原股东可以放弃配股权Ⅲ.上市公司转增股本,是将资本公积金转为实收资本Ⅳ.上市公司股份回购,可以使用借贷资金
- 4证券服务机构主要包括()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.会计师事务所
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