证券公司研究咨询业务内部控制有哪些内容？：证券公司研究咨询业务内部控制有哪些内容？证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，完善研究咨询业务规范和人员管理制度，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；（包括网上工作室）和集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制，确保向公众提供证券投资咨询服务人员具备证券投资咨询人员执业资格，确保证券公司所辖营业场所没有非法投资咨询活动。

证券公司受托投资管理业务内部控制的主要内容是什么？：证券公司受托投资管理业务内部控制的主要内容是什么？证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，受托投资管理业务应与自营业务严格分离，2. 针对业务受理、投资运作、资金清算、财务核算等环节制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，证券公司应在合同约定的权限内管理受托资产，由独立的监督检查部门或风险控制部门监控受托投资管理业务的运作状况。

证券公司投资银行类业务内部控制的主要内容是什么？：证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。（9）应当根据投资银行类业务特点制定科学、合理的薪酬考核体系，（11）应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制。

证券公司自营业务内部应该如何控制？：证券公司自营业务内部应该如何控制？2. 通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，4. 自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离；自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。并确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告。

证券公司经纪业务内部控制的主要内容是什么？：证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。4. 建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制；确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息。6. 针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询及咨询等业务环节存在的风险，严防通过修改柜面交易系统的功能及数据从事违法违规活动；

证券公司内容控制的组织结构有哪些要求？建立健全廉洁从业内部控制制度是什么？：证券公司内容控制的组织结构有哪些要求？证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线：与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。

证券公司内部控制制度机制建设的基本要求是什么？：证券公司内部控制制度机制建设的基本要求是什么？《证券公司内部控制指引》对证券公司建立规范、有效的内部控制制度、机制提出了以下方面的基本要求：1. 树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，2. 采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。7. 建立业务风险识别、评估和控制的完整体系。

证券公司内部控制应当贯彻哪些原则？：证券公司内部控制应当贯彻哪些原则？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司内部控制应当遵循以下原则，内部控制应当作到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应。

证券从业资格考试准考证打印有什么要求？：证券从业资格考试准考证打印有什么要求？证券从业资格考试准考证打印没有什么要求，考生可在考试网页查询和打印准考证信息（包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等）。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误（包括姓名、身份证号码等），确认无误后，打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。

证券投资顾问业务和发布证券研究报告有怎样的区别与联系？：证券投资顾问业务和发布证券研究报告有怎样的区别与联系？证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，一、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。向客户提供适当的证券投资建议，证券研究报告一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者。证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关；二、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的联系。

证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告分别指什么？：证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告分别指什么？根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念如下：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

证券经纪业务的账户开立有哪些要求？：证券经纪业务的账户开立有哪些要求？是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。证券经纪业务中客户账户主要包括：客户在证券公司开立的资金账户、代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户、代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户，以及经核准允许受理的其他金融产品账户等。《证券公司开立客户账户规范》对证券公司为客户账户开立作出了总体要求。