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一、投资顾问与分析师的区别
投资顾问和分析师在协会的注册是两类执照,简单的讲,分析师是为机构客户提供专业的投资建议的,如基金公司、证券公司之类,是给基金经理之类提供专业的某行业的投资建议,可能行外人听起来晦涩难懂。投资顾问是面对炒股票的投资者的,也就是券商经纪业务的客户,在券商客户经理的上面一层是投资顾问,为客户答疑解惑,维护客户关系的。
证券投资顾问一般是针对证券公司总部以外的下辖营业部设置的岗位,监管机构为了规范从业人员行为,设置了这一监管机构认可且备案的监管岗位,投资顾问的观点代表的是营业部乃至公司的观点和形象,在营业部低位高,属于内部正式编制。投顾岗位设置后,原营业部分析师岗位取消。其实最简单也最直接的区别就是,分析师只有总部才有,营业部只有投顾;投顾不负责做研究,只负责传达分析师的观点,分析师刚好相反。
二、两个考试可以同时报考吗?
在报名考试中没有限制,考生可根据需要报考其中一个或两个。由于同一次考试专业资格考试一般设置在一个时间段,不能在一个场次里报考,请大家根据报名规则要求报考。
注意:由于金融行业的合规相关政策,证券从业资格申请人不能申请两种以上执业证书。申请人只能根据所在机构工作安排,申请一种执业证书。
证券投资顾问业务关键环节的规范要求是什么?:证券投资顾问业务关键环节的规范要求是什么?证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书:(三)签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求;【提示】证券投资顾问服务协议应当约定,证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
证券投资顾问执业行为准则有哪些内容?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;证券投资顾问应当根据了解的客户情况,向客户提供适当的投资建议服务,证券投资顾问向客户提供投资建议,1.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?:证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,(一)证券投资顾问人员管理制度要求,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度。(二)证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制。
2020-05-29
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