2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。【选择题】

A.20

B.10

C.5

D.2

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

2、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。【选择题】

A.1

B.5

C.10

D.20

正确答案:C

答案解析:选项C正确：财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

3、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。Ⅰ.该罪是一种故意的行为 Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 Ⅳ.过失不能构成该罪【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确）。本罪所侵害的客体是复杂客体（Ⅱ错误）。

4、国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过（）。【选择题】

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。

5、证券业从业人员不得从事（）。Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ.与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；（Ⅱ项正确）（3）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（Ⅲ项正确）（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（Ⅳ项正确）（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；（9）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（Ⅰ项正确）（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

6、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。Ⅰ.融资买入量Ⅱ.融资余额Ⅲ.融券卖出量Ⅳ.融券余额【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：前一交易日单只证券融资融券交易信息包括：（1）前一交易日单只标的证券融资买入量、融资余额等信息；（Ⅰ、Ⅱ项正确）（2）前一交易日单只标的证券融券卖出量、融券余额等信息；（Ⅲ、Ⅳ项正确）（3）前一交易日市场融资融券交易总量信息。

7、设立股份有限公司应由（）作为申请人。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.董事长

正确答案:A

答案解析:选项A正确：设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

8、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。【选择题】

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

9、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.同种类的每一股份应当具有同等权利

B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案（选项B正确）；股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利（选项A正确）；同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同（选项D错误）；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额（选项C正确）。

10、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。Ⅰ.股票  ；Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券  ；Ⅳ.衍生品【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票（Ⅰ项正确）、证券投资基金（Ⅱ项正确）、债券（Ⅲ项正确）、其他证券。