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2020年,小伙伴们想顺利通过证券一般从业人员资格考试,必不可少的就是了解学习《证券市场基本法律法规》,但是又很多小伙伴对这一个科目了解的还不是很透彻,今天帮考网就和大家一起来分析2020年证券一般从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》的章节特点。
在具体分析每一章之前,我们先着眼于整本书,《证券市场基本法律法规》全书一共分为四个章节,虽然在章节上比金融基础少了一半,但内容却一点也不少,这四个章节分别对证券市场基本法律法规、证券经营机构管理规范、证券公司业务规范以及证券市场典型违法违规行为及法律责任四个方面进行介绍,其中,最重要的要数第一章证券市场基本法律法规的内容,考试占分比值最高,达到40%以上,听过帮考网证券法规课程的考生是清楚的,我们的老师在讲解第一章的时候,用的课时是最长的,所以,学习本章内容的时候,大家应该打起精神,多花时间和精力。
为什么说第一章的内容这么关键,第一章基本囊括了证券市场中能涉及到的所有法律法规,比如证券法、公司法、合伙企业法、证券投资基金法、期货交易管理条例以及证券公司监督管理条例。证券从业资格证书作为一个进入证券行业的门槛级证书,你要进入这个行业必定要对这个行业各种法律法规有较为全面的认识,以避免触犯其中的法律,所以考试着重考这些也不难理解。
第二章相对来说没有第一章占分比高,证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司跨墙人员基本行为规范;反洗钱的定义等等内容也是大纲要求掌握的,我们不可掉以轻心。
接下来的第三章内容最多,学起来也是最为枯燥的一个章节,我们在通过考试后,最大可能会进入证券公司工作,这一章就主要讲证券公司业务规范,对我们后续进入工作岗位有实际的意义,能较为正确的指导我们的业务规范。
最后一章仍然是全部章节里面学起来最简单,考试也出现最少的一章,我们主要掌握其中罚款数额与相关法律责任即可。
帮考网提醒大家,第一章的证券法和最后一章中罚款数额与相关法律责任会根据2020年3月1 日开始施行的新证券法有所删改,我们在学习这些内容时应该根据修订后的新证券法,这样做题和考试的时候才不会出错。
违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?:违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?根据《证券业从业人员资格管理办法》,由证券业协会注销其执业证书。(三)机构办理执业证书申请过程中,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;(四)机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;
证券市场基本法律法规有哪些?主要内容是什么?:修订后的《证券投资基金法》为公开募集基金及非公开募集基金的运作与监管提供了更为全面的法律规范:维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律“(三)证券投资基金法律体系的组成:我国的证券投资基金法律体系以《证券投资基金法》为核心。为证券投资基金活动的正常运行提供了法律法规保障:
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
2020-05-29
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