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证券业务从业人员申请执业证书的条件和程序是怎样的?

帮考网校2020-07-02 16:29:37
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证券业务从业人员申请执业证书的条件和程序如下:

一、条件:

1. 具有高等学校本科及以上学历或者具有国家承认的同等学历;

2. 取得证券从业资格证书;

3. 在证券公司实际从业满2年;

4. 无违法违规记录。

二、程序:

1. 提交申请:证券业务从业人员应向所在证券公司提出执业证书申请,并提交相关证明材料。

2. 审核资格:证券公司应对申请人的资格进行审核,包括学历、从业资格证书、从业经历等。

3. 培训考试:申请人需参加证券公司组织的执业证书培训考试,通过后方可领取执业证书。

4. 领取证书:申请人通过考试后,可到所在证券公司领取执业证书。

需要注意的是,证券业务从业人员的执业证书有效期为3年,到期后需重新申请。
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