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证券从业执业注册申请流程是怎么样的?申请时间是多少呢?下面由帮考网为您解答。
证券从业规定考试科目合格,即可获得从业资格。在单位就职后,可申请注册证券从业资格证。
证券从业执业注册申请流程:执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。具体程序如下:由机构资格管理员在中国证券业协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。
电子申请表提交至从业人员管理平台;从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核;对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。
证券从业执业注册申请时长:一般业务资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后,系统进行自动审核,通常在一周之内完成相关程序。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等,协会将与申请人员所在机构进行沟通,一般在10-15个工作日内完成相关程序;保荐代表人资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后,首先进入外部公示阶段,公示期满后,进入协会审核流程。协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查,二十个工作日内审核完毕,如以上材料存疑,协会将与申请人所在机构进行沟通。此外,对于申请表信息不完整,或申请人材料的真实性、有效性存疑时,申请表将被退回或要求申请人所在机构提供补充材料。
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证券业从业人员廉洁从业的有关规定是什么?:各类证券期货经营机构及其工作人员严禁在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。(二)证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益,证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准,(三)证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益;5. 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
证券业从业人员执业行为准则是什么?:《证券业从业人员执业行为准则》对证券从业人员的执业行为作出了具体规定:遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。(二)从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,(三)从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,(五)从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私。
证券业务从业人员申请执业证书的条件和程序是怎样的?:证券业务从业人员申请执业证书的条件和程序是怎样的?从业人员申请执业证书的条件和程序:根据《证券业从业人员资格管理办法》,可以通过机构申请执业证书,申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《证券法》以及其他相关规定:执业证书的申请程序是;1. 申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构;
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