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机构投资者的概念与特点是什么?:机构投资者的概念与特点是什么?凡是出资购买股票、债券等有价证券的个人或机构,以有价证券投资收益为其重要收入来源的证券公司、投资公司、保险公司、各种福利基金、养老基金及金融财团等,其中最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。机构投资者主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构,一、机构投资者的概念,机构投资者,以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业;
证券市场投资者的分类、结构及演化是怎样的?:可按照投资者身份、持有证券时间、投资者心理对证券市场投资者进行分类。按投资者身份分类可分为机构投资者和个人投资者。机构投资者包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者(QFII)、合格境内机构投资者(QDII)、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。按持有证券时间分类可分为短线投资者、中线投资者、长线投资者,二、我国证券市场投资者结构及演化。
国务院期货监督管理机构可以采取的措施有哪些?:国务院在《期货交易管理条例》第五条中规定,中国证监会的是经政府授权的法定监管部门,1. 对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查:4. 査阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料。5. 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料。
国务院期货监督管理机构的职责是什么?:国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,(1)制定有关期货市场监督管理的规章、规则;(4)制定期货从业人员的资格标准和管理办法;(7)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;3. 设立期货保证金安全存管监控机构,国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度。设立期货保证金安全存管监控机构。
证券交易所有怎样的组织架构?:证券交易所有怎样的组织架构?证券交易所设理事会,不得担任证券交易所负责人的情形:一是因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,二是因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。
货币政策的传导机制的过程是怎样的?:货币政策的传导机制,是指中央银行以货币政策手段,货币政策的传导机制的一般过程是:货币政策传导途径一般有三个基本环节,中央银行的货币政策工具操作,首先影响的是商业银行等金融机构的准备金、融资成本、信用能力和行为,(2)从商业银行等金融机构和金融市场到企业、居民等非金融部门的各类经济行为主体。商业银行等金融机构根据中央银行的政策操作调整自己的行为。
商品期货市场是怎样的?:商品期货市场是怎样的?是按达成的协议交易并按预定日期交割的交易场所或领域。而价格、交货及付款的数量、方式、地点和其他条件是在即期由买卖双方在合同中规定的,商品及证券均可在期货市场上交易。卖者手中可能有商品或证券,也可能没有商品或证券。1990年10月我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所成立。我国成立了三大商品期货交易所。三大商品期货交易所包括上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所。
证券从业资格证颁发机构是什么?:证券从业资格证颁发机构是什么?证券从业资格证书颁发机构是证券业协会,是进证券公司或者基金公司后公司才能向证券业协会申请的,网上打印的证书是成绩合格证,并不是资格证,那只是申请资格证时成绩合格的证明。
关于证券投资咨询机构及人员资格管理,分别有哪些规定?:关于证券投资咨询机构及人员资格管理,根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定,证券投资咨询机构及证券投资咨询人员应当符合以下资格管理要求:申请证券投资咨询从业资格的机构:5名以上取得证券投资咨询从业资格人员;有10名以上取得证券+期货投资咨询从业资格的专职人员。二、证券投资咨询人员资格管理。
证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告分别指什么?:证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告分别指什么?根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念如下:证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
与证券投资咨询相关的法律法规有哪些?:证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,对证券公司、证券投资咨询机构的证券投资咨询业务作出了原则性规定“第一节对证券公司证券投资咨询业务作出了一般规定。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》对证券投资咨询机构及人员的资格管理、证券投资咨询业务管理规范、罚则等进行了规定。
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2022年06月22日帮考网校
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