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证券、期货投资咨询机构的管理是怎样的?

帮考网校2020-07-02 09:12:41
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证券、期货投资咨询机构的管理主要涉及以下方面:

1. 注册和监管:证券、期货投资咨询机构必须在相关部门注册,并接受监管。在中国,证券投资咨询机构需要在中国证券监督管理委员会注册,期货投资咨询机构需要在中国期货监督管理委员会注册。

2. 资质要求:证券、期货投资咨询机构需要具备一定的资质要求,如注册资本、从业人员资质等。

3. 业务范围:证券、期货投资咨询机构的业务范围包括提供证券、期货投资咨询服务、编制投资建议、提供投资策略等。

4. 客户管理:证券、期货投资咨询机构需要建立客户管理制度,包括客户信息管理、投资组合管理、风险控制等。

5. 内部控制:证券、期货投资咨询机构需要建立内部控制制度,包括风险管理、合规管理、内部审计等。

6. 诚信经营:证券、期货投资咨询机构需要遵守法律法规,保持诚信经营,防范利益冲突,保护客户利益。

总之,证券、期货投资咨询机构的管理需要遵守相关法律法规和监管要求,建立健全的内部控制制度,保护客户利益,促进行业健康发展。
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