证券咨询机构从业人员禁止的行为有哪些?
证券咨询机构从业人员禁止的行为有哪些?
cecundu1回答 · 7679人浏览7679人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-10 TA获得超过5984个赞 2024-02-10 22:55
证券咨询机构从业人员在为投资者提供专业服务时,需严格遵守相关法律法规,以下是他们明确禁止的行为:
1. 从事欺诈、内幕交易和操纵证券交易价格等非法活动。这包括不传播任何未公开的、可能影响上市公司证券价格的信息,即内幕信息。
2. 提供或传播虚假或误导性信息,以及诱使客户进行不必要的证券买卖。从业人员不得捏造信息,也不得为了增加佣金诱使客户进行频繁交易。
3. 使用不正当手段招揽客户,如贬低竞争对手或进入对手营业场所劝导客户等。
4. 买卖法律明文禁止买卖的证券,无论是以自己的名义还是以化名、他人名义进行。
5. 与客户约定分享投资收益,或承诺对客户证券买卖的收益或损失负责。
此外,对于证券投资咨询机构的从业人员,还有以下特殊限制:
1. 不得代理委托人从事证券投资,以确保其提供的分析报告和操作建议的客观与公正。
2. 不得与委托人约定分享投资收益或分担损失,避免因个人利益影响其专业判断的客观性。
3. 不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票,防止因个人利益与被服务对象的利益冲突,而影响其提供服务的客观性与公正性。
以上各项禁止行为,旨在维护投资市场的公平、公正,保护投资者的合法权益。作为从业人员,应当时刻警醒,遵守法律法规,以专业的态度和公正的服务赢得客户的信任。希望以上信息能够帮助您充分理解证券咨询机构从业人员的禁止行为,如有其他疑问,欢迎继续咨询。
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