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证券自营业务的禁止性行为有哪些?

帮考网校2020-07-07 17:30:42
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1.自营交易员不得利用未公开信息进行交易;
2.自营交易员不得操纵市场或者利用虚假信息进行交易;
3.自营交易员不得违反交易规则或者法律法规进行交易;
4.自营交易员不得利用客户资金进行自营交易;
5.自营交易员不得将自营交易的损失转嫁给客户;
6.自营交易员不得违反公司内部规定进行自营交易;
7.自营交易员不得利用客户委托进行自营交易;
8.自营交易员不得利用客户交易信息进行自营交易。
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