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证券投资咨询人员禁止性行为规定是什么?有哪些法律责任?

帮考网校2020-07-03 14:50:07
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证券投资咨询人员禁止性行为规定是指证券投资咨询人员在从事证券投资咨询工作过程中,禁止与客户发生性关系或其他不当行为的规定。该规定旨在维护证券市场的公正、公平、透明,保护投资者的合法权益。

根据《证券法》和《证券投资咨询业务管理办法》,证券投资咨询人员违反禁止性行为规定将面临以下法律责任:

1. 受到行政处罚:证券监管部门可以对证券投资咨询人员进行警告、罚款、暂停业务等行政处罚。

2. 承担民事责任:如果证券投资咨询人员的不当行为给客户造成了损失,客户可以向其追究民事责任,要求赔偿损失。

3. 承担刑事责任:如果证券投资咨询人员的不当行为涉嫌犯罪,将面临刑事追究责任的风险,如被判刑、罚款等。

总之,证券投资咨询人员应严格遵守禁止性行为规定,保持职业操守和道德标准,切实履行职责,为投资者提供真实、准确、及时的投资咨询服务。
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