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证券机构的法律责任的主要内容有哪些?

帮考网校2020-06-29 16:03:45
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证券机构的法律责任主要包括以下内容:

1. 投资顾问责任:证券机构作为投资顾问,应当向客户提供真实、准确、完整的投资建议和信息,如果因为投资建议或信息不实、不准确、不完整导致客户损失,证券机构应当承担相应的法律责任。

2. 证券交易责任:证券机构作为证券交易的中介机构,应当按照法律规定履行证券交易的义务,如果因为证券机构的过失或者违法行为导致客户损失,证券机构应当承担相应的法律责任。

3. 投资咨询责任:证券机构作为投资咨询机构,应当向客户提供真实、准确、完整的投资咨询服务,如果因为投资咨询不当导致客户损失,证券机构应当承担相应的法律责任。

4. 信息披露责任:证券机构作为上市公司的承销商或者保荐人,应当按照法律规定履行信息披露的义务,如果因为证券机构的过失或者违法行为导致投资者损失,证券机构应当承担相应的法律责任。

5. 合规责任:证券机构应当按照法律规定履行合规管理的义务,如果因为证券机构的违法行为导致客户或者投资者损失,证券机构应当承担相应的法律责任。
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