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证券从业资格考试的考试科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》,我们前面也说过了,这两门科目涉及较多的都是对一些基本法规法条的考查,特别是证券法规这门科目,所以只要涉及到的相关法条的变化,对我们的考试内容影响是比较大的。
在平时,一般只要涉及了考试内容中法条的变化,证券业协会都会同步更新教材或大纲,但是这次比较特殊,在19年10月证券业协会刚刚公布了官方教材,但是在同年的12月,《证券法》进行了修订,并且在2020年3月1日开始正式施行。
那么就有问题了,考试中遇到了内容,我们应该以教材为准还是新修订的证券法为准呢,在3月的考试公告中,协会已经给出了明确的答复:以新修订的证券法为准!
这对考生来说,是个比较大的冲击了,因为不知道证券法具体变化了哪些地方,也不知道以前教材上的内容哪些已经不再适用了。今天,我们就新证券法的主要修订内容进行一个简单的解读。
新修订的证券法在章节框架上与原来的基本上相差不大,只是新增了两个章节,在内容上做了比较大的修改,比如注册制到的实施,上市条件的删除,一些违法违规责任的加重等等。我们具体来进行说明:
第一,证券法适用范围的扩展。
在原来的基础上,证券法的适用范围增加了存托凭证、资产支持证券、资产管理产品等,进一步明确了证券法的地位。
第二,注册制度的施行。
新修订的证券法对于证券发行制度全面实行了注册制度,从以前的实质性审查变成了形式审查,重在强调信息披露。并且对证券发行的条件进行了简化,这点是修证券法修订的最大的变化。
第三,违法违规成本责任加重
这里主要包括两个方面,一个是对于违法行为的增加,比如增加了虚假申报、跨市场操纵,以及对行为人的范围扩大,比如内幕知情人的范围扩大。另一个是违反了相关法律法规,对于罚款的加重,比如以前是金额的1%~5%,现在就变成了1%~50%。不过所幸,这块内容主要集中在证券法规的第四章,从历次考试来看,这个章节都不是考试的重点,所以大家实在不能记住,可以直接放弃。
以上就是对目前新修订的证券法变化内容的介绍,建议同学们有时间可以将新旧两个版本拿来一一对照,并在教材上做好标记,方便后续的学习备考。
证券协议的主要内容包括哪些?:证券协议的主要内容包括哪些?
证券公司中间介绍业务的主要内容是什么?:证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易,3. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(三)中间介绍业务中证券公司的协助及禁止事项,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司。证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险,证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
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