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最近小伙伴们都在关注证券法修订版2020解读,现在跟随帮考网一起具体了解一下吧。
12月28日,十三届全国人大常委会第十五次会议表决通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(下称新证券法)。新证券法于2020年3月1日起正式施行。
新证券法分十四章共226条,从证券发行、证券交易、上市公司的收购、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任等方面进行了详细规定。
与旧的证券法相比,新证券法在证券发行方面系统体现了注册制相关内容,在投资者保护方面力度加强且创新了证券民事赔偿诉讼制度,在法律责任方面全面加大证券领域违法处罚力度。
对证券从业考试的影响
证券业协会在3月的考试通知中明确规定:新修订的《中华人民共和国证券法》自2020年3月1日起施行,考试大纲及教材中涉及证券法有关内容以新修订版为准。
这次的证券法内容变动较多,那么实际上它对于每科的影响有多大呢?
对于不同的科目其影响是不同的。其中对于《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》和《投资银行业务》这几科的影响比较大。之后如果出教材,可能实际上的变动会比现在还要大。
尤其是考《投资银行业务》的考生,这一科没有出过官方教材,只有考纲。对于法律法规这块的变动又敏感,现在考试时间还没确定,但通常这科的考试备考都比较早,建议考生在备考期间可以将新证券法的内容多熟悉。后续可能还有很多相关的法律法规会根据新证券法的内容修改,要多关注这一块的通知公告。
《证券市场基本法律法规》也是一样,涉及到的不只是证券法的内容,还有公司法、合伙企业法、证券投资基金法、期货交易管理条例和证券公司监督管理条例等等一系列的法规。这些法规、条例后续都有可能根据新证券法的内容进行修改。但是一般从业考试对于政策没有投资银行业务那么敏感,备考一般从业的考生可以将上面关于证券法修订前后的详细对比多看几遍。
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证券自营的法规概述有哪些内容?:证券自营的法规概述有哪些内容?证券自营是证券公司以自主支配的资金或证券,在证券的一级市场和二级市场上从事以赢利为目的并承担相应风险的证券买卖的行为。对证券公司的证券自营业务作出了原则性规定“《证券公司监督管理条例》则在其第四章”的第三节专门对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
证券机构的法律责任的主要内容有哪些?:人们所理解的证券机构是指依法设立的,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。并处以20万元以上200万元以下的罚款:并处撤销相关业务许可或者责令关闭,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告:或者违反本法第一百三十五条的规定对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的,可以并处50万元以下的罚款:没收违法所得:并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。
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