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证券经纪人管理暂行规定是什么?小伙伴们,你们知道吗?不知道的小伙伴赶紧跟着帮考网一起来看看吧!
证券经纪人管理暂行规定第一条
为了加强对证券经纪人的监管,规范证券经纪人的执业行为,保护客户的合法权益,根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》),制定本规定。
证券经纪人管理暂行规定第二条
证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的,应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行,不得采取其他形式。
证券经纪人管理暂行规定第三条
证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
证券经纪人管理暂行规定第四条
证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件。
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
证券经纪人管理暂行规定第六条
委托合同应当载明下列事项:
(一)证券公司的名称和证券经纪人的姓名;
(二)证券经纪人的代理权限;
(三)证券经纪人的代理期间;
(四)证券经纪人服务的证券营业部;
(五)证券经纪人的执业地域范围;
(六)证券经纪人的基本行为规范;
(七)证券经纪人的报酬计算与支付方式;
(八)双方权利义务;
(九)违约责任。
证券经纪人的执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。
第七条 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
第八条 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证券业协会(以下简称协会)进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。
证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。
第九条 证券经纪人证书载明事项发生变动的,证券公司应当将该证书收回,向协会变更该人员的执业注册登记,并按照本规定第八条第二款办理新证书的打印和颁发事宜。
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起10个工作日内,通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
证券经纪人管理暂行规定第十条
取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
以上就是帮考网为你分享有关证券经纪人管理暂行规定第一条到第十条的全部内容。
证券经纪业务营销人员执业行为有哪些禁止性规定?:证券经纪业务营销人员执业行为有哪些禁止性规定?代理客户买卖证券的业务。故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。或者诱使客户进行不必要的证券买卖;对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》和所服务证券公司授权的范围内执业,1. 以所服务证券公司或证券营业部的名义。
证券经纪人与证券公司之间的委托关系是什么?:《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定。应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托。证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
证券经纪业务营销人员执业资格管理有关规定有哪些?:证券经纪业务营销人员执业资格管理有关规定有哪些?证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》对证券经纪业务营销人员执业资格管理作出了相关规定:(一)通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向证券业协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员。
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