证券公司董事会的合规管理有哪些职责？：证券公司董事会的合规管理有哪些职责？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：1. 审议批准合规管理的基本制度；3. 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；4. 决定聘任、解聘、考核合规负责人。

证券公司业务创新的相关规定是什么？：证券公司业务创新的相关规定是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，履行创新业务的报备（报批）程序。证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程。

证券公司对监事会的要求是什么？：证券公司对监事会的要求是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司设监事会的，证券公司监事有权了解公司经营情况，证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会。监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东（大）会年会作出专项说明。

证券公司对董事会专门委员会的要求有哪些？：薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。（1）对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审査并提出建议；（2）对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；（3）对董事、高级管理人员进行考核并提出建议。（1）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。

证券公司对董事会的要求是什么？：证券公司对董事会的要求是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序；证券公司董事会每年至少召开两次会议。证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序。董事会应当在股东（大）会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况。

违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任有哪些？：我国已建立了专门的证券管理机构和全国统一的、跨部门的、自律性的证 券行业组织相结合的证券市场管理体制。违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任：1.违反证券机构管理规定：擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的：处以100万元以上1000万元以下的罚款。

受监管主体的相关义务有哪些？：1. 向国务院期货监督管理机构报送相关资料的义务，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货交易所的会员管理、内部管理制度是什么？：期货交易所的会员管理、内部管理制度是什么？期货交易所会员应当是在境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所经事前向中国证监会报告可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度：（1）期货交易所人员任命的禁止性规定，①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人。期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度；

有限合伙企业事务的执行是什么样的？：有限合伙企业事务的执行是什么样的？有限合伙企业的是由普通的合伙人和有限合伙人组成的。（一）有限合伙企业事务的执行人：2. 不执行合伙事务。有限合伙人的下列行为：不视为执行合伙事务；3. 参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所；4. 获取经审计的有限合伙企业财务会计报告，6. 在有限合伙企业中的利益受到侵害时；7. 执行事务合伙人怠于行使权利时；（二）有限合伙企业的利润分配。

合伙事务的执行是怎样的？：合伙人的平等权利并不意味着每一个合伙人都必须同样地执行合伙事务。合伙人对执行合伙事务都享有同等的权利。可以委托1个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。其他组织执行合伙事务的，5.不执行合伙事务的合伙人：有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况。其他合伙人可以决定撤销受托执行合伙事务的合伙人。合伙人对合伙企业有关事项作出决议，按照合伙协议约定的表决办法办理。

董事、监事和高级管理人员的义务和责任是什么？：是指由公司股东（大）会或职工民主选举产生的具有实际权力和权威的管理公司事务的人员，高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。股东会或者股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席会议的，董事、监事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。董事、高级管理人员应当如实向监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事提供有关情况和资料。

如何理解证券经纪业务的佣金管理？：证券公司收取的证券交易佣金，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。形成我国现行的证券经纪业务佣金管理制度。A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰。其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案。