证券经纪业务营销人员执业资格管理有关规定有哪些？：证券经纪业务营销人员执业资格管理有关规定有哪些？证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》对证券经纪业务营销人员执业资格管理作出了相关规定：（一）通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向证券业协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员。

中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责有哪些？：是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，1.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；（1）教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；（3）督促会员开展投资者教育和保护活动，（4）制定和实施证券行业自律规则。

证券业从业人员执业行为准则是什么？：《证券业从业人员执业行为准则》对证券从业人员的执业行为作出了具体规定：遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。（二）从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，（三）从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，（五）从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私。

证券金融公司开立转融通证券资金明细账户的业务规则有哪些？：证券金融公司开立转融通证券资金明细账户的业务规则有哪些？是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，其目的是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。证券公司开立转融通证券资金明细账户的业务规则：证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户【房契】。

证券、期货投资咨询人员的禁止性行为有哪些？：证券、期货投资咨询人员的禁止性行为有哪些？证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券、期货投资咨询人员的禁止性行为：3.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。1.代理委托人从事证券投资。2.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

按基金投资标的划分，证券投资基金可分为哪些？：按基金投资标的划分，可分为股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金等。股票基金以股票为主要投资对象，80%以上的基金资产投资于股票的。股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例。2.债券基金。债券基金以债券为主要投资对象，通常债券基金收益会受货币市场利率的影响；混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金。

证券经营机构执行投资者适当性的基本原则？：证券经营机构执行投资者适当性的基本原则？）服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，有利于规范证券期货投资者适当性管理，《证券期货投资者适当性管理办法》要求经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中。经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中。充分了解划分产品或服务风险等级时应当综合考虑的因素以及应当审慎评估的特殊因素。

证券公司分类监管的扣分项有哪些？：或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取警告行政处罚措施每次扣4分。或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取罚款行政处罚措施每次扣5分。或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取没收违法所得行政处罚措施每次扣6分，董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入每次扣7分。

证券经纪业务的业务类别有哪些？：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，代理客户买卖证券的业务。故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。在证券经纪业务中，委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

禁止操纵证券市场的行为有哪些？：操纵证券市场是指行为人背离市场自由竞价和供求关系原则，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，诱导投资者进行证券交易，（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议；操纵证券市场行为给投资者造成损失的。发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件。

《证券法》总则主要包括哪些内容？：股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法。在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，三、发行交易当事人的行为准则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，四、证券发行、交易活动的禁止行为！禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

证券经纪业务的特点有哪些？：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，证券经纪业务的对象具有广泛性，由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券，而证券价格受宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求情况、社会政治变化、投资者心理、监管部门的政策及调控措施等多种因素的影响。证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点，（二）证券经纪商的中介性，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。也不承担交易中证券价格涨跌的风险。