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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、股票质押式回购业务发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》中约定的()方式处理。【多选题】
A.延期购回
B.交易所认可的其他约定方式
C.提前购回
D.终止购回
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:股票质押式回购业务发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、终止购回及交易所认可的其他约定方式等处理。
2、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
3、证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程做书面或电子记录,保证授权制度的有效执行。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程做书面记录,保证授权制度的有效执行。
4、经营机构发布证券研究报告,应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于五年。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:经营机构发布证券研究报告,应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于五年。
5、《上市公司信息披露管理办法》属于()层级。【单选题】
A.行政法规
B.法律
C.自律管理业务规则
D.部门规章
正确答案:D
答案解析:选项D正确:部门规章及规范性文件是指由证券监管部门和相关部门制定的证券法律法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。
6、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。【多选题】
A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确:证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产(B项错误)。
7、证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的,应当处以()的罚款。【单选题】
A.1万元以上2万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.2万元以上5万元以下
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的,应当处以1万元以上5万元以下的罚款。
8、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。【多选题】
A.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权
B.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权
C.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券
D.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益:(1)以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权;(2)以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权;(3)以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券;(4)泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格;(5)直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益;(6)以与监管人员或者其他相关人员熟悉,或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费;(7)其他输送或者谋取不正当利益的行为。
9、证券 公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于()人。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券 公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。
10、证券公司开展各项业务,应当遵循()原则。【多选题】
A.合规经营
B.勤勉尽责
C.坚持客户利益至上
D.保证客户收益
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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