2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件包括（）。【多选题】

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司发生重大亏损或者重大损失

C.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化

D.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭

正确答案:A、B、C、D

答案解析:发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。上述所称重大事件包括：1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；2.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%；3.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；5.公司发生重大亏损或者重大损失；6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；7.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；8.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；9.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；12.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

2、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，以书面方式予以记录和保存。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

3、证券公司发现客户存在非实名使用资金账户，证券公司对其采取限制措施，其具体包括（）。【多选题】

A.限制买入

B.限制资金转出

C.限制转托管

D.限制撤销指定交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司发现客户存在非实名使用资金账户或使用过程中存在违法违规行为，或者拒绝配合证券公司工作的，证券公司应当依法对账户采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。账户限制措施包括但不限于：限制买入、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务等。

4、下列关于股份有限公司组织机构的说法，正确的是（）。【不定项】

A.股东大会是公司的权力机构

B.公司规模不大的，可以只设监事而不设监事会

C.董事任期由股东大会决定，但每届任期不得超过3年。

D.总经理由董事会决定聘任或者解聘

正确答案:A、D

答案解析:股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。选项AD正确。

5、证券公司从事代销金融产品，相关的资格要求有（）。【多选题】

A.证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格

B.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格

C.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

D.证券公司从事代销金融产品活动的人员，从事基金销售业务还应当取得基金销售业务资格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事代销金融产品的资格要求：（1）业务资格。证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务；（2）从业人员资格。证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格。 

6、集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的，可以认定为“以非法占有为目的”。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的，可以认定为“以非法占有为目的”。

7、背景调查各位员工目前情况，不阻碍他们目前职位的是（）。【不定项】

A.王某任职经纪人岗位三年，持有CPA从业资格证

B.李某财务院校刚毕业，专业成绩第一名，没有证券从业经验

C.赵某证券从业15年，与之前公司因为工资原因在劳动仲裁期

D.张某证券从业10年，正处交通事故违规事件

正确答案:A、C、D

答案解析:从业人员应当持续符合下列条件：（1）品行良好;（2）具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识;（3）最近3年未因犯罪被判处刑罚;（4）不存在《证券法》第一百二十五条第二款和第三款，以及《证券投资基金法》第十五条规定的情形;（5）最近5年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格;（6）未被中国证监会采取证券市场禁入措施，或者执行期已经届满;（7）法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。

8、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。 【多选题】

A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 

B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 

C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 

D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：（1）公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保（A正确）；（2）公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议（B正确）；（3）在决议表决时，被担保人不得参加表决（C错误）。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效（D正确）。

9、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

10、封闭式基金在基金合同期限内，基金份额持有人可以申请赎回基金份额。而开放式基金的基金份额持有人在基金合同期限内，不可以申购或者赎回基金份额。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:封闭式基金在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额。而开放式基金的基金份额持有人在基金合同期限内，可以依照基金合同约定的时间和场所申购或者赎回基金份额。