2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的（）。【多选题】

A.财产权

B.选择权

C.公平交易权

D.知情权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

2、股份有限公司设监事会，其成员可以是（）人。【多选题】

A.2

B.3

C.5

D.8

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。

3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

4、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

5、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。【多选题】

A.私募基金管理 

B.证券投资咨询

C.市场操纵 

D.内幕交易

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：证券公司、证券投资咨询机构的资金不得用于进行市场操纵、内幕交易等违法行为。

6、证券承销的方式有（）。【多选题】

A.代销

B.包销

C.助销

D.直销

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券承销的方式主要有代销和包销。其中包销又分为余额包销和全额包销。

7、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于（）。【多选题】

A.建立完整的业务创新工作程序

B.在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序

C.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法

D.注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：（1）建立完整的业务创新工作程序，严格内部控制审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准；（2）在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序；（3）对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法；（4）注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为。

8、下列业务中，（）是证券公司可以进行从事的。【多选题】

A.股票期权经纪业务

B.自营业务

C.证券现货经纪业务

D.做市业务

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。

9、发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

10、下列属于客户征信调查内容的是（）。 【多选题】

A.投资经验 

B.诚信纪录 

C.还款能力 

D.关联关系

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料；投资经验（A属于）；诚信记录（B属于）；还款能力（C属于）；融资融券需求。