2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券的存管和清算由（）负责。【单选题】

A.证券公司

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券法》，证券登记结算公司履行以下职能：（1）证券账户、结算账户的设立； （2）证券的存管和过户； （3）证券持有人名册登记； （4）证券交易的清算和交收； （5）受发行人的委托派发证券权益； （6）办理与上述业务有关的查询、信息服务； （7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

2、地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用（）招标方式。【单选题】

A.单一价格

B.多种价格

C.单一价格和多种价格

D.混合式

正确答案:A

答案解析:选项A正确：地方政府债券通过全国银行间债券市场和证券交易所债券市场面向社会各类投资者发行。地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标方式，招标标的为利率，全场最高中标利率为当期地方债票面利率，各中标承销团成员按面值承销。

3、多层次资本市场可以提供的支付工具与融资手段有（）。【多选题】

A.可转债

B.普通股

C.高收益债券

D.并购基金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：大力推进企业市场化并购重组，促进产业整合，是解决产能过剩问题的重要手段。多层次资本市场可以提供更加高效透明的定价机制和灵活多样的支付工具与融资手段，如普通股、优先股、可转债、高收益债券、并购基金等，推动产业结构调整。

4、金融市场的重要性包括促进国际收支平衡。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:金融市场的重要性包括：促进储蓄—投资转化、优化资源配置、反映经济状态、宏观调控。

5、（）是指上交所与伦交所的互联互通机制。【单选题】

A.沪港通

B.深港通

C.沪伦通

D.港股通

正确答案:C

答案解析:选项C正确：沪伦通是指上交所与伦交所的互联互通机制。

6、注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做（）。【单选题】

A.N股

B.L股

C.S股

D.H股

正确答案:D

答案解析:选项D正确：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。“香港”的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为“H股”。依此类推，“纽约”的第一个英文字母是N，“新加坡”的第一个英文字母是S，“伦敦”的第一个英文字母是L，因此在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别称为“N股”“S股”“L股”。

7、根据信息报送与披露制度，证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内向中国证监会报送月度报告。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内向中国证监会报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

8、国务院金融稳定发展委员会的主要职责包括（）。【多选题】

A.审议金融业改革发展重大规划

B.落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署

C.指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责

D.统筹金融改革发展与监管，协调货币政策与金融监管相关事项，统筹协调金融监管重大事项，协调金融政策与相关财政政策、产业政策等

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：国务院金融稳定发展委员会的主要职责包括五个方面：一是落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署；（B正确）二是审议金融业改革发展重大规划；（A正确）三是统筹金融改革发展与监管，协调货币政策与金融监管相关事项，统筹协调金融监管重大事项，协调金融政策与相关财政政策、产业政策等；（D正确）四是分析研判国际国内金融形势，做好国际金融风险应对，研究系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策；五是指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责等。（C正确）

9、（），英国首先实行金本位制，英镑成为使用最广泛的货币。【单选题】

A.1816年

B.1821年

C.1827年

D.1832年

正确答案:A

答案解析:选项A正确：1816年，英国首先实行金本位制，英镑成为使用最广泛的货币。19世纪的英国形成了国际性的金融市场,伦敦成为国际金融中心。

10、创业板上市公司非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，且每次发行对象不超过200人。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:创业板上市公司非公开发行股票的条件：创业板上市公司非公开发行股票首先应该符合创业板上市公司发行股票的一般规定。非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，且每次发行对象不超过35名。