2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。【单选题】

A.同业拆借市场

B.回购协议市场

C.证券流通市场

D.证券发行市场

正确答案:D

答案解析:选项D正确：政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币资金，证券发行市场提供了多种多样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。

2、下列关于沪深300指数的说法正确的有（）。【多选题】

A.反映中国证券市场股票价格变动的概貌

B.反映中国证券市场股票价格变动的运行状况

C.成分股数量为300只 

D.基点为975. 47点

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，沪深300指数的基点为1000点。

3、操作风险分为（）所引发的四类风险。【多选题】

A.人员

B.系统

C.流程

D.外部事件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险。

4、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。【多选题】

A.转换期限

B.转换条件

C.转换利率

D.转换价格

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限（A正确）和转换价格（D正确）。

5、我国企业资产ABS的监管机构是（）。【单选题】

A.交易商协会

B.中国证监会

C.央行、原中国银监会

D.原中国保监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国企业资产ABS的监管机构是中国证监会，信贷资产ABS的监管机构是央行、原中国银监会，资产支持票据的监管机构是交易商协会，保险资产ABS的监管机构是原中国保监会。

6、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。【单选题】

A.长期稳定

B.中短期

C.中期

D.短期

正确答案:A

答案解析:选项A正确：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。

7、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）。【多选题】

A.运作费

B.管理费

C.交易费

D.托管费

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金的费用包括管理费（B正确）、托管费（D正确）、运作费（A正确）（包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等）、交易费（C正确）（主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费）、销售服务费（基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等）。

8、被认定为市场禁入者的人员（）。【多选题】

A.可以担任上市公司的高级管理人员

B.不得继续在原机构从事证券业务

C.不得继续担任原上市公司董事

D.不得在其他任何机构中从事证券业务

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：根据《证券市场禁入规定》，被认定为市场禁入者的，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务（B项正确）或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外（C项正确），也不得在其他任何机构中从事证券业务（D项正确）或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务（A项错误）。

9、事件在传播中失真，影响证券公司股价并使其陷入经营困境，公司面临的风险是（）。【不定项】

A.市场风险

B.声誉风险

C.信用风险

D.行为风险

正确答案:B

答案解析:声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件，及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。

10、关于债券的票面价值，下列描述正确的是（）。【单选题】

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

正确答案:D

答案解析:A项，在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，还要规定债券的票面金额；B项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高；C项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者购买，但使小额投资者无法参与。