2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资顾问基于基于独立、客观的立场；证券分析师基于特定客户的立场。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。

2、集合资产管理计划的投资者人数不超过（）人。【单选题】

A.100

B.150

C.200

D.250

正确答案:C

答案解析:选项C正确：集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。

3、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 【多选题】

A.业务资质 

B.管理能力 

C.业绩 

D.财务状况

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质（A正确）、管理能力（B正确）和业绩（C正确）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

4、证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（）。【多选题】

A.出借自营账户

B.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务

C.使用非自营席位变相自营

D.账外自营

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户（A项正确）、使用非自营席位变相自营（C项正确）、账外自营（D项正确）。

5、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。【单选题】

A.5

B.15

C.10

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。