2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在每一会计年度结束之日起（）个月内，报送并公告年度报告。【单选题】

A.一

B.二

C.三

D.四

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

2、证券公司应当在每月结束之日起10个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

3、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。 【多选题】

A.责令改正 

B.给予警告 

C.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款 

D.撤销任职资格或者证券从业资格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告（AB正确），没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款（C正确）；没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可（D正确）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

4、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。【单选题】

A.24小时

B.12小时

C.48小时

D.36小时

正确答案:A

答案解析:选项A正确：各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

5、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托（）建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。【单选题】

A.证券交易所

B.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

C.登记注册机构

D.证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。

6、证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务3年以上。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券市场资信评级业务管理办法》，证券评级机构的从业人员应当符合中国证监会及相关自律组织证券从业人员管理相关规定。证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务3年以上。

7、《证券公司监督管理条例》对证券投资咨询机构及人员的从业管理、证券投资咨询业务管理规范、罚则等进行了规定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》对证券投资咨询机构及人员的从业管理、证券投资咨询业务管理规范、罚则等进行了规定。

8、证券公司客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

9、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。【单选题】

A.1

B.3

C.4

D.6

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

10、（）指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。【单选题】

A.约定购回式证券交易

B.质押式报价回购

C.股票质押式回购业务

D.买断式报价回购

正确答案:B

答案解析:选项B正确：质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。