2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、完善内部控制的制衡原则是指（）。【单选题】

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：内部控制的制衡原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。A为健全原则，B为合理原则，D为独立原则。

2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.侵害的客体是复杂客体

B.在客观方面表现为故意提供虚假信息

C.主体为一般主体

D.在主观方面必须出于无意

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体（C项错误）；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意（D项错误）。

3、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（）。【单选题】

A.商业银行

B.中国证券业协会

C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

D.地方性证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：（1）中国证监会及其派出机构；（2）中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；（3）全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所；（4）其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织；（5）协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

4、参与科创版股票交易，投资者不仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限，还须在中国结算开立新的证券账户。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:参与科创版股票交易，投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。

5、证券公司应当定期或不定期评估洗钱风险。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当定期或不定期评估洗钱风险。