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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司应设立合规总监。合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应设立合规总监。合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
2、信息技术治理委员会应当由董事会以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成,可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成,可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。
3、证券公司()。【单选题】
A.既可以直接代理客户进行期货买卖,也可以从事期货交易的中间介绍业务
B.可以直接代理客户进行期货买卖,但是不可以从事期货交易的中间介绍业务
C.不可以直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务
D.既可以直接代理客户进行期货买卖,又可以从事期货交易的中间介绍业务
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务。
4、证券公司代销基金产品,下列()情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。【多选题】
A.向基金投资人收取增值服务费
B.未与基金管理人签订书面销售协议
C.违反规定,允许未经聘任的人员销售基金
D.违反规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:根据《证券投资基金销售管理办法》第90规定,基金销售机构从事基金销售活动,有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、3万元以下罚款:(1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的;(2)未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户;(3)未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料;(4)违反本办法第57条的规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金;(C项正确)(5)未按照本办法第66条的规定签订书面销售协议;(B项正确)(6)违反本办法第68条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料;(D项正确)(7)违反本办法第74条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回;(8)违反本办法第75条的规定,确定基金份额申购、赎回价格;(9)未按照本办法第78条的规定收取销售费用并核算、记账;(10)从事本办法第82条规定禁止的行为;未按照本办法第85条的规定进行自查,并编制监察稽核报告;未按照本办法第86条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,可以向基金投资人收取增值服务费。
5、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票属于变相公开发行。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:变相公开发行包括但不限于以下几种情形:(1)非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行;(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票;(3)向特定对象转让股票,未经中国证监会注册,转让后公司股东累计超过200人。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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