2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其（）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉。【多选题】

A.保荐代表人

B.法定代表人

C.评估机构负责人

D.盈利预测审核报告签字注册会计师

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其法定代表人（B项正确）、盈利预测审核报告签字注册会计师（D项正确）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。

2、另类子公司应当在完成工商登记后（）内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。【单选题】

A.2个工作日

B.10个工作日

C.5个工作日

D.15个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：另类子公司应当在完成工商登记后5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。

3、我国现行的《公司法》全文共十三章二百一十八条，它是为（）制定的。【多选题】

A.规范公司的组织和行为

B.保护公司、股东和债权人的合法权益

C.维护社会经济秩序

D.促进社会主义市场经济发展

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《公司法》是为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济发展而制定的。

4、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得（）。【多选题】

A.担任上市公司、非上市公众公司监事

B.担任上市公司、非上市公众公司董事

C.担任上市公司、非上市公众公司高级管理人员

D.在机构从事证券业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

5、证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。【多选题】

A.监事会 

B.董事

C.股东 

D.有关高级管理人员

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈（BD项正确）。

6、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。【多选题】

A.检查公司财务

B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

C.对发行公司债券作出决议 

D.向股东会会议提出提案

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：有限责任公司的监事会行使下列职权：（1）检查公司财务；（A包括）（2）对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正；（B包括）（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（5）向股东会会议提出提案；（D包括）（6）依照《中华人民共和国公司法》第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼；（7）公司章程规定的其他职权。C项，对发行公司债券作出决议属于有限责任公司的股东会行使的职权。

7、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。【单选题】

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

8、公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于20日内在报纸上公告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

9、证券经纪人与证券公司之间是一种（）关系。【单选题】

A.委托

B.聘用

C.雇佣

D.委托代理

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

10、《证券法》于1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，并于1999年7月1日起正式实施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《证券法》于1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，并于1999年7月1日起正式实施。