2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则说法正确的是（）。【多选题】

A.主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司兼职

B.主办券商开展做市业务，不得利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，以串通报价或相互买卖等方式制造异常价格波动，损害投资者利益

C.主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率

D.主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则如下：（1）主办券商开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公司报备；（2）主办券商应建立做市资金的管理制度，明确做市资金的审批、调拨、使用流程，确保做市资金安全；（3）主办券商应建立做市股票的管理制度，明确做市股票获取、处置的决策程序以及库存股票头寸管理制度；（4）主办券商应当建立以净资本为核心的做市业务规模监控和调整机制，根据自身财务状况和中国证监会关于证券公司风险监控指标规定等要求，合理确定做市业务规模；（5）主办券商应建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制；（6）主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率；（7）主办券商开展做市业务，不得利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，以串通报价或相互买卖等方式制造异常价格波动，损害投资者利益；（8）主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司兼职；（9）主办券商开展做市业务，对报价和成交数据等应有完整、准确、详实的记录或者凭证，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于二十年（10）主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息。

2、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。【单选题】

A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容；D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

3、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。 【多选题】

A.内幕交易 

B.操纵市场 

C.恶性竞争 

D.欺诈客户

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。

4、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。【单选题】

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

正确答案:D

答案解析:选项D做法不正确：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况（A正确），不得提供虚假、误导性信息（B正确），不得采取不正当竞争手段开展业务（C正确），不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一的管理。

5、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。【多选题】

A.融资融券业务申请表

B.客户的基本资料（包括配偶） 

C.客户投资经验证明 

D.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

正确答案:A、D

答案解析:选项AD符合题意：客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料一般包括融资融券业务申请表（A包括）、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户（D包括）、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。