2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐总结报告书应当包括下列内容（）。Ⅰ.发行人的基本情况Ⅱ.保荐工作概述Ⅲ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅳ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：保荐总结报告书应当包括下列内容：（1）发行人的基本情况；（2）保荐工作概述；（3）履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；（4）对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；（5）对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；（6）中国证监会要求的其他事项。

2、行业文化建设的重要意义之一在于，健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的（）。【选择题】

A.立身之本

B.重要保障

C.内在要求

D.有力抓手

正确答案:B

答案解析:选项B正确：行业文化建设的重要意义：（一）健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本；（二）健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求；（三）健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障；（四）健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。

3、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。Ⅰ.政策风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.系统风险  Ⅳ.违约风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险（Ⅰ项正确）、市场风险（Ⅱ项正确）、违约风险（Ⅳ项正确）、系统风险（Ⅲ项正确）等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

4、发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格（）。Ⅰ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：（1）证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；（2）公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；（3）首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；（4）首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；（5）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；（6）实际盈利低于盈利预测达20%以上；（7）关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；（8）控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；（9）违规为他人提供担保，涉及金额较大；（10）违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；（11）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；（12）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；（13）中国证监会规定的其他情形。

5、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取不正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。