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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作()。Ⅰ.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定Ⅱ.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排Ⅲ.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息Ⅳ.协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作:(1)以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定;(2)以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排;(3)以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息;(4)协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权;(5)其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。
2、客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循()原则。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.独立客观Ⅲ.客户利益优先Ⅳ.专业审慎【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循诚实守信(Ⅰ项正确)、勤勉尽责、独立客观(Ⅱ项正确)、专业审慎(Ⅳ项正确)的原则,自觉维护所在证券公司及行业的声誉,公平对待客户,保护投资者合法权益。
3、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交()。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证书Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列文件:(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)身份证(Ⅰ项正确);(3)学历证书(Ⅱ项正确);(4)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单(Ⅲ项正确);(5)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料(Ⅳ项正确);(6)中国证监会要求报送的其他材料。
4、关于中国证监会对保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确;根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定(Ⅰ项错误、Ⅱ项正确);证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料(Ⅲ项正确、Ⅳ项错误)。
5、诚信信息中的基本信息通过()采集。 Ⅰ.协会会员信息管理系统 Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统 Ⅳ.诚信信息系统【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。(Ⅰ、Ⅲ正确)
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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