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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前应设置在线特定对象确定程序,在线特定对象确定程序至少应包括()环节。Ⅰ.投资者如实填报真实身份信息及联系方式Ⅱ.募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息Ⅲ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅳ.投资者阅读并主动确认其自身符合合格投资者的要求Ⅴ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前应设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准,在线特定对象确定程序至少应包括如下环节:(1)投资者如实填报真实身份信息及联系方式;(2)募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息;(3)投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议;(4)投资者阅读并主动确认其自身符合合格投资者的要求;(5)投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查。
2、下列关于证券构成要素的说法中,错误的是()。【选择题】
A.证券交易对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象
B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商不承担交易中的价格风险,向客户提供服务以收取佣金作为报酬
D.委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的法人,不可以是自然人
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。
3、标的证券为交易所交易型开放式指数基金的,应当包括下列()条件。Ⅰ.上市交易超过5个交易日Ⅱ.近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元Ⅲ.基金持有人户数不少于2 000户Ⅳ.上市交易超过7个交易日【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定,标的证券为交易所交易型开放式指数基金的,应当包括下列条件:(1)上市交易超过5个交易日;(Ⅰ项正确)(2)近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元;(Ⅱ项正确)(3)基金持有人户数不少于2 000户。(Ⅲ项正确)
4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括()。Ⅰ.中国证监会规定的其他服务Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.进行期货交易Ⅳ.协助办理开户手续【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
5、对首次业务备案,业务备案材料不完备的,协会在接收备案材料()内一次性告知备案机构补正。【选择题】
A.5日
B.5个工作日
C.3个工作日
D.10个工作日
正确答案:B
答案解析:选项B正确:对首次业务备案,业务备案材料不完备的,协会在接收备案材料5个工作日内一次性告知备案机构补正。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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