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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理;中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
2、申请从事证券投资咨询业务的,应当具有从事证券业务()年以上的经历。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确:申请从事证券投资咨询业务的,应当具有从事证券业务2年以上的经历。
3、下列关于从业人员持有股份的规定中,错误的是()。【选择题】
A.从业人员不得开立股票账户
B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D.从业人员可以和公司订立优先股认股权
正确答案:D
答案解析:选项D错误:从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现,从业人员不可以和公司订立优先股认股权。
4、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券市场禁入规定》,有下列情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;(Ⅰ项正确)(2)配合查处违法行为有立功表现的;(Ⅱ项正确)(3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;(Ⅲ项正确)(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。(Ⅳ项正确)
5、 ;证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。【选择题】
A.出具警示函
B.责令改正
C.认定为不适当人选
D.行政拘留
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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