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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过,()起正式实施。【选择题】
A.1998年12月29日
B.1999年7月1日
C.1998年7月1日
D.1999年12月29日
正确答案:B
答案解析:选项B正确:本题考查《证券法》的首次实施日期。我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过,1999年7月1日起正式实施。
2、有限合伙企业由()执行合伙事务。【选择题】
A.有限合伙人
B.普通合伙人
C.有限合伙人或普通合伙人
D.有限合伙人和普通合伙人
正确答案:B
答案解析:选项B正确:有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。
3、按基金运作方式的不同,基金的种类有()。Ⅰ.公募基金Ⅱ.私募基金Ⅲ.封闭式基金Ⅳ.开放式基金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:按基金运作方式的不同,基金可以分为封闭式基金(Ⅲ正确)和开放式基金(Ⅳ正确)。封闭式基金规模不可变化,开放式基金规模可以变化。
4、与私募基金相比,公募基金具有的特点是()。【选择题】
A.投资风险较高
B.投资活动所受到的限制和约束少
C.基金募集对象不固定
D.采取非公开方式发售
正确答案:C
答案解析:选项C正确:公募基金采取公开方式发售,其募集对象不固定,风险较低,限制和约束比较多。
5、基金份额持有人必须承担的义务包括()。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:基金份额持有人必须承担一定的义务,这些义务包括:(1)遵守基金契约;(2)缴纳基金认购款项及规定的费用(Ⅱ项包括);(3)承担基金亏损或终止的有限责任(Ⅲ项包括);(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动(Ⅳ项包括);(5)在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额;(6)在封闭式基金存续期间,交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;(7)法律、法规及基金契约规定的其他义务。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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