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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应()。【选择题】
A.继续为客户办理业务
B.中止为客户办理业务
C.采取临时冻结账户
D.不予理睬
正确答案:B
答案解析:选项B正确:客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应中止为客户办理业务。
2、证券公司()对全面风险管理承担主要责任。【选择题】
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.风险管理部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。
3、()对证券公司内部控制的有效性负最终责任。【选择题】
A.董事会
B.监事会
C.董事长
D.总经理
正确答案:A
答案解析:选项A正确:董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任。
4、证券公司整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。Ⅰ.停止批准新业务Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构Ⅲ.限制分配红利Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施:(1)停止批准新业务;(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;(3)限制分配红利;(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。
5、关于证券公司重要信息系统,下列说法错误的是()。【选择题】
A.实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级
B.实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级
C.证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级
D.重大灾难应对能力相关技术指标应当达到灾难应对能力第五级
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:证券公司重要信息系统应当符合下列信息系统备份能力等级要求:(1)实时信息系统、非实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级;(2)非实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级;(3)证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级;(4)实时信息系统、非实时信息系统应当具备灾难及重大灾难应对能力,相关技术指标应当分别达到灾难应对能力第五级、重大灾难应对能力第六级;(5)灾难应对能力可以通过重大灾难能力体现,但重大灾难应对能力相关技术指标应当达到灾难应对能力第五级。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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