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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0106
帮考网校2022-01-06 11:12

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中,正确的有()。 Ⅰ.侵害的客体是复杂客体Ⅱ.在客观方面表现为故意提供虚假信息Ⅲ.主体为一般主体Ⅳ.在主观方面必须出于无意【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体(Ⅲ项错误);诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意(Ⅳ项错误)。

2、()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。【选择题】

A.非法集资类犯罪

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

正确答案:B

答案解析:选项B正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。

3、关于操纵证券、期货市场的刑事责任,下列说法正确的是()。Ⅰ.单位不能成为本罪的犯罪主体Ⅱ.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险Ⅲ.犯本罪情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或者单处罚金Ⅳ.单位犯此罪,对单位判处罚金,并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:操纵证券、期货市场罪(本罪)是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,操纵证券、期货市场交易量、交易价格,制造证券、期货市场假相,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定,扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体(Ⅰ项错误)。本罪的主观方面由故意构成,且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的(Ⅱ项错误)。操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金(Ⅲ项正确);情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。单位犯此罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照规定处罚(Ⅳ项正确)。

4、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体是特殊主体,即证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确)。

5、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《中华人民共和国刑法》 Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:《中华人民共和国公司法》(Ⅰ包括)、《中华人民共和国证券法》(Ⅱ包括)、《中华人民共和国刑法》(Ⅲ包括)对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。

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