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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《中华人民共和国刑法》 Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《中华人民共和国公司法》(Ⅰ包括)、《中华人民共和国证券法》(Ⅱ包括)、《中华人民共和国刑法》(Ⅲ包括)对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。
2、发生信息披露违法行为的,依照规定,对负有保证信息披露()和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 Ⅰ.准确Ⅱ.完整Ⅲ.及时 Ⅳ.真实【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:发生信息披露违法行为的,依照法律、行政法规、规章规定,对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确)和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
3、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,即金融机构,具体指商业银行(Ⅳ项正确)、证券交易所(Ⅰ项正确)、期货交易所(Ⅱ项正确)、证券公司(Ⅲ项正确)、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。
4、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中,正确的是()。 Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪,根据规定应予立案追诉:(1)证券交易成交额累计在50万元以上的;(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的;(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的;(Ⅲ正确)(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的;(Ⅳ正确)(5)其他情节严重的情形。
5、下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法,不正确的是()。【选择题】
A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员
B.行为人在主观上出于故意,过失构成本罪
C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为
D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益
正确答案:B
答案解析:选项B说法不正确:内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的行为。其在主体要件上,构成犯罪的主体是证券、期货交易内幕信息的知情人员和非法获取证券、期货交易内幕信息的人员(选项A正确);其在主观要件上,行为人在主观上出于故意,即有让自己或者他人从中牟利的目的,过失不构成本罪(选项B错误);其在客观要件上,行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为(选项C正确);其在客体要件上,侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益(选项D正确)。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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