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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的()个工作日内,报告中国证监会和证券交易所。【选择题】
A.3
B.5
C.7
D.8
正确答案:D
答案解析:选项D正确:名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的8个工作日内,报告中国证监会和证券交易所。
2、在证券经纪业务的构成要素中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。【选择题】
A.个人投资者
B.委托人
C.机构投资者
D.受托人
正确答案:B
答案解析:选项B正确:委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。
3、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时,中国证券业协会委托()建立机构间私募产品报价与服务系统,为柜台市场提供互联互通服务。【选择题】
A.证券交易所
B.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
C.登记注册机构
D.证监会
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时,中国证券业协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司建立机构间私募产品报价与服务系统,为柜台市场提供互联互通服务。
4、关于证券公司进行柜台交易,进行合同签订的说法错误的是()。【选择题】
A.可以与特定交易对手方或投资者以书面方式签订柜台交易合同
B.可以与特定交易对手方或投资者以电子方式签订柜台交易合同
C.可以与特定交易对手方或投资者以口头方式签订柜台交易合同
D.金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定。 ;
5、下列各项中,关于非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定,说法正确的有( ; )。Ⅰ.债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则Ⅱ.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务Ⅲ.债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算Ⅳ.企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定:(1)非金融企业债务融资工具(以下简称“债务融资工具”),是指具有法人资格的非金融企业(以下简称“企业”)在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券;(2)债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则;(3)企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)注册;(4)债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司(以下简称“中央结算公司”)登记、托管、结算;(5)全国银行间同业拆借中心(以下简称“同业拆借中心”)为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务;(6)企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息。信息披露应遵循诚实信用原则,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(7)企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的,由主承销商组织承销团;(8)企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级;(9)为债务融资工具提供服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务;上述专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的,应当就其负有责任的部分承担相应的法律责任;(10)债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定,任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益;(11)债务融资工具投资者应自行判断和承担投资风险。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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